去年上市公司披露的短线交易数量暴增 达到历史之最

2月16日晚间，杭可科技(688006.SH)公告称，实际控制人、董事长曹骥收到中国证监会下发的《立案告知书》，因配偶2021年违规买卖公司股票导致其涉嫌短线交易，中国证监会决定对其立案。

据了解，这也是2022年首位因涉嫌短线交易而被中国证监会立案的上市公司董事长。而在去年，上市公司披露的短线交易数量暴增，达到历史之最。

“新证券法要求披露配偶等亲属的短线交易，适度完善了董监高内部人短线交易制度，这也带来有关人员不得不按法律规则进行报告的情形，导致这一数量的飙升”。对此，南开大学金融发展研究院院长田利辉说。

家属频繁交易

杭可科技公告显示：根据曹骥配偶孔海萍提供的证券账户交易明细，其于2021年1月12日至9月16日期间，陆续买入公司股票1.15万股，成交金额100.30万元;并在随后的1月13日至9月15日期间，陆续卖出公司股票9700股，成交金额88.05万元，上述买入公司股票后六个月内卖出的行为涉嫌构成短线交易。

去年9月，杭可科技已为此致歉。根据当时披露，孔海萍的证券账户，在2021年1月12日至9月16日期间，买入公司股票近30次，卖出20余次。对于孔海萍的频繁交易，曹骥称不知晓相关情况。孔海萍买卖公司股票的行为，基于其对二级市场交易情况的个人投资判断，不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形。

另外，根据《证券法》第四十四条规定，孔海萍在其买入后六个月内卖出，或在卖出后六个月内又买入的公司股票的收益已上交公司，同时孔海萍承诺，未来出售的剩余1800股股票收益也归公司所有。

目前，杭可科技正筹备定增募资不超23.12亿元，用于锂离子电池充放电设备智能制造建设项目、生产智能化及信息化提升技术改造项目、海外业务网络布局及基础研发、装配制造中心建设项目及补充流动资金。1月底，杭可科技刚收到亿纬锂能(300014.SZ)通过电子邮件发送的定点通知，合计中标锂电设备4.97亿元人民币(含税)。

杭可科技在公告中表示，上述事项系对曹骥个人的立案，公司经营生产管理活动不受影响。

短线交易数量暴增

值得注意的是，去年，上市公司披露的短线交易数量暴增，达到历史之最。

就在2月11日，广东证监局一口气公布了3张罚单，均与短线交易有关。

其中，亿纬锂能的实际控制人骆锦红于2021年12月6日，通过集中竞价卖出511万股亿纬锂能股票后又买入2万股，该交易构成短线交易，广东证监局决定对骆锦红采取出具警示函的行政监管措施。

另外，同年11月19日至12月16日期间，亿纬锂能副总经理李沐芬配偶赵前进，也通过集中竞价方式买入又卖出亿纬锂能股票，其中11月19日买入2700股，成交金额34.51万元;12月16日卖出2挖股，成交金额268.34万元，李沐芬同样被出具了警示函。

相近的时间里，英搏尔(300681.SZ)副总经理郑小梅的配偶，在2021年12月15日，通过自主行权的方式，以32.78元/股的成交价格买入英搏尔股票9600股，买入金额31.47万元。随后，同年12月17日、今年1月4日，郑小梅再次以同样的方式和价格，分别买入英搏尔股票1.65万股、1.18万股，买入金额分别为54.09万元、38.68万元。

今年1月10日，其配偶又以106.1元/股的成交价，卖出英搏尔股票3000股，卖出金额31.83万元，获益17.77万元，广东证监局决定对郑小梅采取出具警示函的行政监管措施。

也就是说，董监高们不仅要防范6个月内买/卖，而且亲属也不能6个月内买/卖，同时还不能出现董监高在6个月内买/卖，此前或此后的6个月内亲属反向操作。

关键词： 短线交易 上市公司 交易制度 数量暴增