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因合规管理人员从事客户服务活动,红塔证券一营业部被监管出具警示函

时间:2025-10-11 21:16:46       来源:北京商报


【资料图】

北京商报讯(记者 郝彦)10月11日,重庆证监局发布公告表示,红塔证券(601236)重庆南坪证券营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况。

上述行为违反规定,重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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